Sehr geehrte Aktionärinnen und Aktionäre,
das Geschäftsjahr 2009 war ein Jahr großer Herausforderungen, insbesondere angesichts der andauernden internationalen Wirtschafts- und Finanzkrise. Trotz dieses schwierigen Umfelds konnte der adidas Konzern seine starke internationale Wettbewerbsposition behaupten. Den veränderten Rahmenbedingungen wurde durch eine schlankere Führungsstruktur verbunden mit entsprechenden Einsparungsmöglichkeiten Rechnung getragen. Darüber hinaus wurden wesentliche Fortschritte bei der Verbesserung der Unternehmensfinanzierung, insbesondere eine deutliche Reduzierung des Verschuldungsgrades erzielt. Der adidas Konzern sieht mit vorsichtigem Optimismus dem Jahr 2010 mit seinen großen Sportereignissen und viel versprechenden neuen Produktinitiativen entgegen.
Üerwachung und Beratung im Dialog mit dem Vorstand
Im abgelaufenen Geschäftsjahr haben wir die Geschäftsführung des Vorstands sorgfältig und regelmäßig überwacht, insbesondere die Rechtmäßigkeit, Zweckmäßigkeit und Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung geprüft und die strategische Weiterentwicklung des Konzerns sowie wesentliche Einzelmaßnahmen begleitet.
Hierzu hat uns der Vorstand in den Aufsichtsratssitzungen und zwischen den Sitzungen durch schriftliche und mündliche Berichte über die Geschäftspolitik, alle relevanten Aspekte der Unternehmensplanung einschließlich der Finanz-, Investitions- und Personalplanung, den Gang der Geschäfte, die wirtschaftliche Lage der Gesellschaft und des Konzerns (einschließlich der Risikolage und des Risikomanagements), die Finanzlage und die Rentabilität des Konzerns sowie über alle für den Konzern wichtigen Entscheidungen und Geschäftsvorgänge regelmäßig, zeitnah und umfassend informiert. In sämtliche Entscheidungen, die für das Unternehmen von wesentlicher Bedeutung waren, wurden wir rechtzeitig eingebunden. Zustimmungspflichtigen Geschäften oder solchen, bei denen aus unserer Sicht eine Behandlung im Aufsichtsrat im Unternehmensinteresse erforderlich war, haben wir nach eingehender Beratung und Prüfung der uns vom Vorstand übergebenen ausführlichen Unterlagen zugestimmt. Neue zustimmungspflichtige Geschäfte wurden vom Aufsichtsrat im Berichtsjahr nicht festgelegt.
Im Berichtsjahr 2009 sind wir zu fünf Sitzungen zusammengetreten. Da mit der Beendigung der Hauptversammlung am 7. Mai 2009 die Mandate der neu gewählten Aufsichtsratsmitglieder begannen, fand in unmittelbarem Anschluss an die Hauptversammlung ferner eine konstituierende Sitzung des neu gewählten Aufsichtsrats statt. Weiter hielten wir im Februar 2010 eine Sitzung zu Themen ab, die das Geschäftsjahr 2009 betrafen. In Einzelfällen haben wir zusätzlich Beschlüsse außerhalb von Sitzungen herbeigeführt. In mehr als der Hälfte der Aufsichtsratssitzungen waren alle Mitglieder des Aufsichtsrats vertreten. Die Ausschüsse tagten im Berichtsjahr jeweils in voller Besetzung. Der externe Abschlussprüfer, die KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main (KPMG), hat an vier Sitzungen teilgenommen. Darüber hinaus haben der Aufsichtsratsvorsitzende und der Prüfungsausschussvorsitzende auch zwischen den Sitzungsterminen in gesonderten Gesprächen mit dem Vorstand, insbesondere mit dem Vorstandsvorsitzenden und dem Finanzvorstand, die neue Organisationsstruktur, die Markenstrategie sowie die Auswirkungen der weltweiten Wirtschafts- und Finanzkrise auf den adidas Konzern erörtert und sodann dem Aufsichtsrat regelmäßig Bericht erstattet. Die Arbeitnehmervertreter haben in gesonderten Gesprächen vor den Aufsichtsratssitzungen wesentliche Themen der Tagesordnung beraten.
Schwerpunkte der Beratungen und Prüfungen im Aufsichtsratsplenum
Die Umsatz- und Ergebnisentwicklung, die Finanzlage des Konzerns sowie die Geschäftsentwicklung der einzelnen Markensegmente wurden uns vom Vorstand in den auf das Jahres- bzw. jeweilige Quartalsende folgenden Sitzungen detailliert erläutert und anschließend jeweils gemeinsam diskutiert. Gegenstand regelmäßiger Erörterungen im Plenum waren die Auswirkungen der weltweiten Wirtschafts- und Finanzkrise auf die Umsatz-, Ertrags- und Beschäftigungsentwicklung des adidas Konzerns. Ferner standen in den Aufsichtsratssitzungen zahlreiche Einzelthemen auf der Tagesordnung, die wir mit dem Vorstand intensiv erörtert haben. Dabei ergaben sich keine Zweifel an der Rechtmäßigkeit, Zweckmäßigkeit und Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung des Vorstands.
Nachdem wir uns bereits im November 2008 ausführlich mit den Änderungen im Deutschen Corporate Governance Kodex auseinandergesetzt und den Inhalt der Entsprechenserklärung im Wesentlichen diskutiert hatten, haben wir die Abgabe der Entsprechenserklärung am 11. Februar 2009 im Wege des Umlaufverfahrens beschlossen.
Themenschwerpunkt der Bilanzsitzung am 3. März 2009 waren der von der KPMG bestätigte Jahres- und Konzernabschluss der adidas AG mit den entsprechenden Lageberichten zum 31. Dezember 2008 sowie der Vorschlag des Vorstands für die Verwendung des Bilanzgewinns. Auf der Grundlage der Vorprüfungen und Beratungen des Prüfungsausschusses haben wir mit dem Vorstand und der KPMG wesentliche Aspekte des Jahres- und Konzernabschlusses erörtert. Sowohl der Vorstand als auch die KPMG haben uns sämtliche Fragen umfassend beantwortet. Nach Abwägung der Finanzlage der Gesellschaft und der Erwartungen von Aktionären und Kapitalmarkt stimmten wir dem Gewinnverwendungsvorschlag des Vorstands zu. Ferner haben wir über die der Hauptversammlung 2009 zu unterbreitenden Beschlussvorschläge beraten. In diesem Zusammenhang konnten wir uns auch von der Eignung der vom Nominierungsausschuss vorgeschlagenen und persönlich anwesenden Kandidaten für die von der Hauptversammlung erstmals als Vertreter der Anteilseigner zu wählenden Aufsichtsratsmitglieder überzeugen. Der Empfehlung des Prüfungsausschusses folgend haben wir beschlossen, der Hauptversammlung die Wahl der KPMG als Jahres- und Konzernabschlussprüfer sowie als Prüfer für eine etwaige prüferische Durchsicht des Halbjahresfinanzberichts für das Geschäftsjahr 2009 vorzuschlagen. Auch die übrigen Beschlussvorschläge für die ordentliche Hauptversammlung wurden von uns nach ausführlicher Diskussion verabschiedet. Ferner haben wir diese Sitzung genutzt, um die vom Präsidialausschuss vorbereiteten Beschlussvorschläge hinsichtlich der Festsetzung des aus dem Long-Term Incentive Plan (LTIP) 2006/2008 resultierenden Bonus und des Performance Bonus 2008 zu erörtern und sodann zu beschließen. Wir legten zudem die für die Auszahlung des Performance Bonus 2009 maßgeblichen Ziele fest und beschlossen die Neuauflage eines LTIP für die Mitglieder des Vorstands. Schließlich ließen wir uns vom Vorstand ausführlich über die Geschäftsentwicklung der Marken Reebok und Rockport berichten.
Schwerpunkte unserer Sitzung am 6. Mai 2009 waren der Bericht des Vorstands zu den bereits im Herbst 2008 gestarteten Kosteneinsparungsmaßnahmen, mit denen der Vorstand auf die Wirtschafts- und Finanzkrise reagiert hatte, sowie der Finanzbericht des ersten Quartals 2009. Des Weiteren haben wir in Abwesenheit des Vorstands die erneute Bestellung von Herbert Hainer zum Mitglied des Vorstands sowie seine neuerliche Ernennung zum Vorstandsvorsitzenden beschlossen.
Im Anschluss an die Hauptversammlung am 7. Mai 2009 wurden in der konstituierenden Sitzung des Aufsichtsrats das Präsidium und sämtliche Ausschüsse neu besetzt.
In der Aufsichtsratssitzung am 3. August 2009 erörterten wir den Halbjahresfinanzbericht und den für das Jahr 2009 zu erwartenden Geschäftsverlauf. Darüber hinaus gab uns der Vorstand einen ausführlichen Bericht über die Entwicklung von TaylorMade-adidas Golf sowie die Geschäftsentwicklung der Golfbekleidungsmarke Ashworth, die im letzten Quartal 2008 erworben wurde. Der von uns ad hoc gegründete Ausschuss für Grundstücksprojekte widmet sich der Verwertung von nicht für das Kerngeschäft benötigten Immobilien.
In der Aufsichtsratssitzung am 3. November 2009 standen der Neunmonatsbericht des Vorstands und der Ausblick auf die verbleibenden Monate des Geschäftsjahrs 2009 im Mittelpunkt. In Abwesenheit des Vorstands beschlossen wir nach intensiver Diskussion die vom Präsidialausschuss in Zusammenarbeit mit einem externen, vom Aufsichtsrat beauftragten und vom Vorstand und der adidas AG unabhängigen Vergütungsexperten erarbeitete Struktur der Vorstandsvergütung, die die neuen Anforderungen aufgrund des Gesetzes zur Angemessenheit der Vorstandsvergütung (VorstAG) berücksichtigt. Wir befassten uns mit der vom Präsidialausschuss vorgeschlagenen detaillierten Struktur und den einzelnen Komponenten des bereits zu Beginn des Geschäftsjahrs vom Aufsichtsrat dem Grundsatz nach beschlossenen, auf drei Jahre ausgelegten Long-Term Incentive Plans für den Vorstand, des LTIP 2009/2011, und beschlossen die Umsetzung. Zudem haben wir mit dem Vorstand eingehend die neue, auf die Segmente „Großhandel“ und „Einzelhandel“ ausgerichtete Organisationsstruktur des adidas Konzerns, insbesondere die daraus resultierenden Auswirkungen auf die Segmentberichterstattung, erörtert und beschlossen. Gegenstand der Sitzung war ferner der Bericht über die aktuelle Geschäftsentwicklung von Reebok sowie eine konzerninterne gesellschaftsrechtliche Umstrukturierung im Rahmen der weiteren Reebok Integration.
In der Sitzung am 10. Dezember 2009 haben wir in Abwesenheit des Vorstands nach Vorbereitung durch den Präsidialausschuss die für den LTIP 2009/2011 maßgeblichen individuellen finanziellen Eckdaten beschlossen. Ferner stimmten wir dem Abschluss des vom Präsidialausschuss vorbereiteten neuen Dienstvertrags mit dem Vorstandsvorsitzenden Herbert Hainer zu. Darüber hinaus beschlossen wir einige Anpassungen in den Dienstverträgen der übrigen Vorstandsmitglieder aufgrund der Neuregelungen im VorstAG.
Im Wege des Umlaufverfahrens beschlossen wir Mitte Januar 2010 die Änderungen der Fassung der Satzung der adidas AG hinsichtlich des Grundkapitals und der Bedingten Kapitalia. Diese Anpassungen waren notwendig, da sich das Grundkapital im vierten Quartal des Berichtsjahrs aufgrund der letztmaligen Ausgabe von Aktien im Rahmen des Aktienoptionsprogramms der Gesellschaft (MSOP) sowie der Ausgabe von Aktien im Rahmen der Wandlung aller Teilschuldverschreibungen einer Wandelanleihe erhöht und sich die dazugehörigen Bedingten Kapitalia entsprechend reduziert hatten.
Am 10. Februar 2010 hielten wir unsere Aufsichtsratssitzung in Form einer Telefonkonferenz ab. Wir erörterten und beschlossen in Abwesenheit des Vorstands die Beschlussvorschläge, die der Präsidialausschuss im Hinblick auf die Festsetzung des Performance Bonus 2009 sowie auf die für die Auszahlung des Performance Bonus 2010 maßgeblichen Ziele vorbereitet hatte. Darüber hinaus beschlossen wir die Abgabe der Entsprechenserklärung sowie die Anpassung der Geschäftsordnung des Vorstands an die neuen gesetzlichen Vorgaben und die der neuen Organisationsstruktur entsprechenden Geschäftsverteilung.
Bericht aus den Ausschüssen
Zur effizienten Wahrnehmung seiner Aufgaben hat der Aufsichtsrat neben dem projektbezogenen, ad hoc gebildeten Ausschuss für Grundstücksprojekte insgesamt fünf ständige Aufsichtsratsausschüsse eingerichtet. Sie haben die Aufgabe, Themen und Beschlüsse des Aufsichtsrats vorzubereiten. Zum Teil nehmen sie auch Entscheidungsbefugnisse wahr, die ihnen vom Aufsichtsrat übertragen wurden. Die Ausschussvorsitzenden haben zeitnah in den Aufsichtsratssitzungen ausführlich über die Sitzungen und die Arbeit der Ausschüsse berichtet, so dass ein vollständiger Informationsaustausch und eine gute Zusammenarbeit zwischen den Ausschüssen und dem Aufsichtsratsplenum gewährleistet sind.
Die Arbeit der Ausschüsse im Berichtsjahr kann wie folgt zusammengefasst werden: